11月(yue)25日消(xiao)息，美(mei)國商務部工(gong)業(ye)(ye)和(he)安全局(ju)(ju)于當地時間11月(yue)24日修訂實體清(qing)單。據美(mei)國商務部官網顯示，美(mei)國商務部工(gong)業(ye)(ye)與安全局(ju)(ju)宣(xuan)布將27個(ge)實體和(he)個(ge)人列入所謂“軍事最終用(yong)戶”(MEU)清(qing)單，其(qi)中包括12家(jia)中企。
圖源：美國商務(wu)部
美國實體清單新增12家中企
據美國商務部文件顯示，新(xin)增的12家中企名單包括：嘉兆科(ke)技(深圳)有限公(gong)司(si)(si)(si) 、杭州中科(ke)微電(dian)(dian)子(zi)有限公(gong)司(si)(si)(si)、合肥微尺度物質科(ke)學(xue)國家研究中心、湖南國科(ke)微電(dian)(dian)子(zi)、新華三半(ban)導體、Peaktek、寶利(li)亞太有限公(gong)司(si)(si)(si)、科(ke)大(da)國盾(dun)量子(zi)技術股份有限公(gong)司(si)(si)(si)、上海國盾(dun)量子(zi)信息技術有限公(gong)司(si)(si)(si)、陜(shan)西智恩機(ji)電(dian)(dian)科(ke)技有限公(gong)司(si)(si)(si)、西安航天(tian)華迅科(ke)技有限公(gong)司(si)(si)(si)、蘇州云芯微電(dian)(dian)子(zi)科(ke)技有限公(gong)司(si)(si)(si)。
美(mei)國(guo)(guo)商務部(bu)宣稱，這(zhe)些實體和個(ge)人(ren)被列入(ru)的(de)原因(yin)包括支(zhi)持中國(guo)(guo)軍(jun)事(shi)量子計(ji)算應用，支(zhi)持巴基斯坦核與導彈的(de)擴散(san)，以及支(zhi)持俄羅斯軍(jun)方。歸根(gen)結底，美(mei)國(guo)(guo)商務部(bu)認定這(zhe)些實力(li)和個(ge)人(ren)的(de)行(xing)為有(you)可(ke)能危害美(mei)國(guo)(guo)的(de)安全利益(yi)。
按照美國商務部條例規定(ding)，物品出(chu)(chu)口(kou)、再出(chu)(chu)口(kou)和在(zai)國內(美企)轉讓給實體清(qing)單(dan)上列出(chu)(chu)的各方需要許可證。而根據此前被列入實體清(qing)單(dan)中企的運營經(jing)驗，這個(ge)申(shen)請很可能被拒。
美(mei)國(guo)羅列(lie)各種理由打壓中國(guo)企業的行為(wei)，此(ci)前已屢見不鮮。至此(ci)，被列(lie)入(ru)美(mei)國(guo)實體清單的中企已有71家(jia)。
(截止2021年11月25日)
影響及中企該如何應對?
在美國連續兩任政府總統的主導下，美國政府已經對中企進行了多輪的實體清單限制，據“出口管制和制裁”的律師團隊指出，對于被列(lie)(lie)入(ru)“實(shi)(shi)體清(qing)單”的實(shi)(shi)體 被列(lie)(lie)入(ru)“實(shi)(shi)體清(qing)單”的主要影響是供應鏈限制。如果某(mou)(mou)個實(shi)體(ti)在供應(ying)鏈上并不(bu)依賴美國(guo)設(she)備(bei)、零部(bu)件、軟(ruan)件或技術(shu)，則(ze)列(lie)入(ru)“實(shi)體(ti)清(qing)單(dan)”對(dui)該(gai)實(shi)體(ti)的(de)影響很(hen)小。反之，如果某(mou)(mou)實(shi)體(ti)在較(jiao)大程度上依賴于美國(guo)供應(ying)鏈，則(ze)列(lie)入(ru)“實(shi)體(ti)清(qing)單(dan)”可能對(dui)其經營甚至存亡造成重大影響。對(dui)于后一情形，應(ying)當(dang)采(cai)取積極的(de)應(ying)對(dui)措(cuo)施，包括但不(bu)限于：
1、向客戶、美國以(yi)外(wai)的供(gong)應商以(yi)及其(qi)他合(he)作(zuo)伙(huo)伴準(zhun)確解釋(shi)本實(shi)體(ti)(ti)被列(lie)入“實(shi)體(ti)(ti)清(qing)單(dan)(dan)”的法律后(hou)果，確保不受被列(lie)入“實(shi)體(ti)(ti)清(qing)單(dan)(dan)”影響的其(qi)他合(he)作(zuo)繼續順利開展，并妥善處理與客戶、供(gong)應商及其(qi)他合(he)作(zuo)伙(huo)伴之間可能因被列(lie)入“實(shi)體(ti)(ti)清(qing)單(dan)(dan)”而產生的商業(ye)糾紛。
2、對(dui)本實體的(de)(de)現有產品(pin)(pin)進行(xing)物(wu)料分析(xi)，并梳理生產經營所用到的(de)(de)軟件、技術，以篩查有哪(na)些元器件、軟件或(huo)技術為美國原產物(wu)項(xiang)或(huo)者因為“微(wei)量(liang)允(yun)許規(gui)(gui)則”或(huo)“直接(jie)產品(pin)(pin)規(gui)(gui)則”而屬于受EAR管轄的(de)(de)物(wu)項(xiang)，在(zai)此基礎上(shang)從國內(nei)或(huo)第三國尋找替代供應(ying);而在(zai)研(yan)發新(xin)產品(pin)(pin)時應(ying)當盡量(liang)采用不受EAR管轄的(de)(de)物(wu)項(xiang)作為元器件。
3、就采購(gou)、生產、銷售等(deng)環(huan)節調整業務(wu)模式之前應當(dang)進(jin)行深(shen)入論證(zheng)，避免被認(ren)為構(gou)(gou)成(cheng)有意規避行為或(huo)其他構(gou)(gou)成(cheng)“導(dao)致(zhi)違反(fan)”、“促成(cheng)違反(fan)”的行為。
4、與(yu)BIS及ERC的(de)(de)(de)(de)其他(ta)成(cheng)員單位(wei)如美國(guo)國(guo)務院、國(guo)防(fang)部等(deng)進(jin)行(xing)溝通，申請從“實(shi)(shi)體(ti)清單”移(yi)出(chu)(在本次(ci)最終(zhong)規則中(zhong)，ERC作出(chu)了將(jiang)4個(ge)實(shi)(shi)體(ti)從“實(shi)(shi)體(ti)清單”中(zhong)移(yi)出(chu)的(de)(de)(de)(de)決(jue)定(ding)，此(ci)前也(ye)有中(zhong)國(guo)實(shi)(shi)體(ti)成(cheng)功(gong)移(yi)出(chu)的(de)(de)(de)(de)案例。因(yin)此(ci)有關實(shi)(shi)體(ti)在合(he)適的(de)(de)(de)(de)情(qing)況下可(ke)(ke)以積極(ji)嘗試(shi)移(yi)出(chu)程序)，尋求(qiu)“臨時性通用許(xu)(xu)可(ke)(ke)”(Temporary General License)、修改(gai)許(xu)(xu)可(ke)(ke)要求(qiu)適用的(de)(de)(de)(de)物項范圍(例如能(neng)否(fou)將(jiang)EAR99排除(chu)在外)、修改(gai)許(xu)(xu)可(ke)(ke)審查政策(例如將(jiang)“推定(ding)拒絕”改(gai)為(wei)“逐案審查”)等(deng)其他(ta)救(jiu)濟，或者推動和(he)配合(he)美國(guo)供應(ying)商積極(ji)申請出(chu)口許(xu)(xu)可(ke)(ke)，以盡(jin)力(li)恢復受(shou)EAR管轄物項的(de)(de)(de)(de)供應(ying)。
5、立足長遠，建立全面、有效的出口合規(gui)體系(xi)(包括管理層承諾、風(feng)(feng)險(xian)評估、內部控(kong)制、培訓(xun)、檢查(cha)、存(cun)檔、違(wei)規(gui)處理等(deng)要素)，并(bing)在研發、設計、采購、生(sheng)產、銷(xiao)售、物流(liu)等(deng)全流(liu)程貫徹執行，以防控(kong)出口管制違(wei)規(gui)風(feng)(feng)險(xian)，減輕違(wei)規(gui)行為(wei)導致的法律責任，并(bing)有助于(yu)(yu)面向供應商建立合規(gui)信譽(yu)，也有助于(yu)(yu)從“實(shi)體清單(dan)”移出或尋求其他救濟。
6、最后(hou)，就(jiu)該(gai)實(shi)體(ti)(ti)所屬的(de)集團而(er)言，在(zai)“實(shi)體(ti)(ti)清(qing)單”內實(shi)體(ti)(ti)和(he)關聯實(shi)體(ti)(ti)之間建立適當的(de)“防火墻”，避免后(hou)者“無意(yi)”地將(jiang)受(shou)EAR管轄的(de)商(shang)品、軟件或技術轉讓給“實(shi)體(ti)(ti)清(qing)單”內實(shi)體(ti)(ti)。
此外，業(ye)內預(yu)警，自(zi)2019年以來，美國愈加頻繁地(di)將實(shi)體清(qing)單(dan)用作實(shi)現外交政策的(de)制裁工具，大量中國企(qi)業(ye)因(yin)(yin)所(suo)謂(wei)“侵犯人權”、“軍民融合”等原因(yin)(yin)被列入實(shi)體清(qing)單(dan)。因(yin)(yin)此相關(guan)重點行業(ye)的(de)企(qi)業(ye)，即使目前暫(zan)未(wei)被列入“實(shi)體清(qing)單(dan)”也應當提高警惕(ti)，做好風(feng)險預(yu)案。
